Makler papierów wartościowych (często nazywany maklerem giełdowym) to specjalista, którego praca koncentruje się na rynku kapitałowym i obrocie instrumentami finansowymi, w tym papierami wartościowymi. Typowe zadania obejmują m.in. analizowanie sytuacji rynkowej, organizowanie i realizowanie transakcji oraz obsługę klienta inwestującego poprzez rachunek papierów wartościowych.
Poprawny zestaw czynności to ten, który wskazuje na:
- analizowanie rynku kapitałowego (monitorowanie i ocena sytuacji rynkowej),
- oferowanie papierów wartościowych w publicznym obrocie,
- zawieranie umów dotyczących obsługi rachunków papierów wartościowych klienta (powiązane z funkcjonowaniem rachunku inwestycyjnego),
- kupowanie lub sprzedawanie papierów wartościowych we własnym imieniu na rachunek zleceniodawcy, czyli realizację transakcji na rzecz klienta.
Taki zakres jest spójny z ujęciem działalności maklerskiej i wykonywania zawodu maklera w przepisach wskazanych w podstawie prawnej (w szczególności zakres działalności maklerskiej oraz definicja wykonywania zawodu).
Pozostałe zestawy czynności są błędne, ponieważ odnoszą się do innych segmentów rynku finansowego:
- Zestaw związany z "oceną ryzyka i analizą zagrożeń dla przedsiębiorstwa" oraz poradami dotyczącymi "kondycji finansowej ubezpieczyciela" miesza obszar analizy ryzyka/ubezpieczeń z elementami kontroli zleceń. To nie jest typowy opis pracy maklera papierów wartościowych.
- Zestaw obejmujący "współpracę z działem likwidacji szkód" oraz "sprzedaż produktów ubezpieczeniowych" opisuje dystrybucję ubezpieczeń, a nie usługi maklerskie na rynku kapitałowym.
- Zestaw zawierający "otwieranie rachunków bankowych", "operacje kasowe" i "przyjmowanie wniosków kredytowych" odpowiada bankowości detalicznej, czyli obsłudze rachunków bankowych i kredytów, a nie rachunków papierów wartościowych i zleceń giełdowych.
Wskazówka egzaminacyjna: w zadaniach o maklerze szukaj słów-kluczy takich jak papiery wartościowe, rynek kapitałowy, rachunek papierów wartościowych, zleceniodawca oraz opisów kupna/sprzedaży instrumentów na rachunek klienta. Jeśli w opisie dominują "szkody", "ubezpieczenia", "kredyty" lub "operacje kasowe", to najczęściej chodzi o inne stanowisko.
